过年都不安稳？近期又有三家期货公司遭监管措施！

财联社1月17日讯（编辑 陈侃迪）近期财联社翻阅了证监会官网，过年在各地的安稳监管公开信息中显示，分别有三家期货公司受到行政监管措施。近期家期监管

这三家监管点名的司遭期货公司其地点分别是，永安期货股份有限公司河南分公司、措施安粮期货股份有限公司合肥分公司、过年以及鑫鼎盛期货有限公司上海分公司。安稳

新年又现居间人管理不当！近期家期监管

去年，司遭财联社整理了2022年全国期货公司的措施监管处罚情况，其中有接近一半的过年处罚和居间人管理不当有关，足以说明监管层对期货公司经纪业务的安稳规范决心。

但近期的近期家期监管三起监管措施中又出现了居间人问题，据证监会官网显示，司遭安粮期货股份有限公司合肥分公司存在部分居间人尽职调查不到位、措施居间人档案管理不全面、异常交易监测排查不足等问题，反映出你公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。

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永安期货未严格履行投资者适当性义务，鑫鼎盛期货网络营销不规范

另一份监管措施则是永安期货河南分公司在开展客户风险承受能力问卷测评时，未严格履行投资者适当性义务。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第二十九条和《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十七条规定。依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条和《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定。

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鑫鼎盛期货有限公司上海分公司则是在网络营销及服务行为管理方面不规范，反映出内部控制存在缺陷，未有效进行风险管理，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

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